- FTX war ein bekanntes, von Prominenten unterstütztes Unternehmen, das es Einzelpersonen ermöglichte, digitale Vermögenswerte zu kaufen und zu verkaufen.
- Sein Niedergang trat im November 2022 ein, als Kunden aufgrund von Vorwürfen über fragwürdige Verbindungen von FTX zum Crypto-Unternehmen Alameda Research ihres Gründers hastig ihre Gelder abzogen.
- Nach dem Zusammenbruch von FTX gestand Ellison, die damalige Leiterin von Alameda, sieben Bundesanklagepunkte wegen Betrugs und Verschwörung. Sie wandte sich gegen Sam Bankman-Fried, den Gründer von FTX und Alameda, der beschuldigt wurde, einen Betrugsplan angeführt zu haben, um Investoren zu täuschen und 8 Milliarden Dollar von den FTX-Nutzerfonds zu unterschlagen.
- Bankman-Fried bestritt jegliche Schuld und wurde zu einer Haftstrafe von 25 Jahren verurteilt, bevor er letzte Woche Berufung einlegte.
Die Zeugin Caroline Ellison, deren Beweise zur Verurteilung von Sam Bankman-Fried beigetragen haben, wartet nun auf ihr eigenes Urteil.
Die Aussage von Ellison während des Prozesses gegen Bankman-Fried im vergangenen Herbst war entscheidend.
In einer kürzlichen Einreichung beim Richter Lewis Kaplan lobten die Staatsanwälte die Aufrichtigkeit und die umfangreiche Unterstützung von Ellison für die Untersuchung, was ein wichtiger Faktor war, um ihre mögliche Haftstrafe trotz ähnlicher Anklagen wie Bankman-Fried zu minimieren.
Von Anfang an war Ellison die Hauptzeugin der Anklage, arbeitete eng mit Bankman-Fried zusammen und lieferte regelmäßig Updates über ihre gemeinsame Geschäftstätigkeit und ihre tumultuarische persönliche Beziehung. Ihre Aussage in einem Prozess, der technische und komplexe Themen wie digitale Vermögenswerte und dezentrale Finanzierung betraf, fügte eine emotionale und nachvollziehbare Perspektive hinzu.
Über drei Tage auf der Anklagebank klärte Ellison, damals 29 Jahre alt, immer wieder auf, dass sie während ihrer Zeit bei Alameda Bankman-Fried als Führungsperson ansah. Auf verschiedene Fragen zu zugewiesenen Aufgaben, ob legal oder illegal, antwortete sie häufig “Bankman-Fried war verantwortlich.”
Allerdings betonten einige Kritiker, darunter die Verteidigung von Bankman-Fried, dass Ellison zwar zweifellos einflussreich war, aber keine echte Whistleblowerin war.
Laut Dennis Kelleher, Präsident der gemeinnützigen Organisation Better Markets, verdiente Ellison zweifellos Milde. Er betonte jedoch, dass sie die Möglichkeit hatte, den Betrug lange vor den erheblichen Verlusten, betrogenen Investoren und hintergangenen Kunden zu beenden.
Nach dem Zusammenbruch von FTX wurden die Kundenkonten eingefroren. Überraschenderweise berichteten die Insolvenzverwalter, dass genug Vermögenswerte zurückgewonnen wurden, um die meisten Gläubiger von FTX vollständig auszugleichen, sogar mit Zinsen, dank eines bemerkenswerten Anstiegs des Werts von Krypto-Vermögenswerten.
Obwohl die Verurteilung im Ermessen von Richter Kaplan liegt, prophezeien Rechtsprofis, dass Ellison keine Haftstrafe absitzen wird.
Im Southern District of New York, wo der Fall verhandelt wurde, „endet die überwiegende Mehrheit der Informanten im Bereich der Wirtschaftskriminalität ohne Haftstrafe“, wie Jordan Estes, jetzt Partner bei Kramer Levin, ehemals Bundesstaatsanwalt, feststellte. Dies gilt insbesondere, wenn die kriminelle Vorgeschichte des Individuums ansonsten sauber ist.
Josh Naftalis, ebenfalls ein ehemaliger Bundesstaatsanwalt, betonte, dass „ein wichtiger Faktor bei der Verurteilung von Ellison die Schwere des Betrugs – Milliardenverluste – sein wird“. Naftalis, jetzt ein Anwalt für Wirtschaftskriminalität in der New Yorker Kanzlei Pallas, erklärte, dass die Bezeichnung der Zusammenarbeit von Ellison als „herausragend“ indirekt darauf hindeutet, dass eine Haftstrafe unwahrscheinlich ist.
Die rechtlichen Verfahren gegen andere FTX-Manager dauern weiter an.
Ryan Salame, ein ehemaliger FTX-Manager, wurde zu über sieben Jahren Haft verurteilt, nachdem er sich schuldig bekannt hatte, eine Wahlfinanzierung zu manipulieren und ein unregistriertes Geldtransfergeschäft zu betreiben. Zwei weitere ehemalige Manager, Nishad Singh und Gary Wang, die sich schuldig bekannten und gegen Bankman-Fried aussagten, werden dieses Herbst zur Verurteilung erwartet.
Die Geschäftsbeziehungen zwischen FTX und Alameda Research, geführt von Sam Bankman-Fried, waren aufgrund ihrer möglichen Auswirkungen auf die FTX-Betriebe in die Kritik geraten.
Da sie eine Schlüsselfigur im Unternehmen war, wurde die Zusammenarbeit von Caroline Ellison mit den Behörden als entscheidend angesehen, um ihre mögliche Haftstrafe trotz ähnlicher Anklagen wie Bankman-Fried zu minimieren.
